|
今天，一份网传文件显示，英大证券分析师李大霄被证监会约谈。 原因是通过新浪微博、微信公众号公开发表言论提供证券市场投资分析意见，部分投资分析意见未能提供依据。未能充分遵循客观、专业、审慎原则，以音频形式发布的证券研究报告未载明具备业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。 此事在网上广泛流传，为此，e公司记者致电李大霄求证，但他未正面回应此事，并说“我在处理个事情，等一会回你”，随后挂了电话。截至发稿，记者多次致电均未接通。同时，记者也并未在深圳证监局上查到相关的监管决定，暂时无法确定消息是否为真。 不过，从李大霄公开发表内容的变化或可窥见一二。 微信公众号内容已添加证书编码 李大霄是英大证券首席，曾多次在3000点以下时给市场定义成“婴儿底”、“钻石底”等各种底，近期又新喊出“爱国底”、“战役底”、“筑牢3000点地平线”等口号，是被股民熟知的财经界大V之一。 李大霄的微博最新更新内容是今天中午，推送了他自己在公众号上写的《A股市场曙光初步显现》文章，采取音频的方式，对3月20日的市场做出点评。 值得注意的是，该音频已添加了个人证券投资咨询业务执业证书编号。记者注意到，李大霄的公众号今天、前天、3月18日推送的市场点评内容均添加了证书编号，此前的点评内容均未添加。 《监管决定》要求李大霄于3月20日前携带有效身份证到深圳证监局接受监管谈话。从近期李大霄公众号上按规定添加证书编号来看，被约谈一事或并非空穴来风。 曾遭网友攻击 李大霄是3000点的坚决捍卫者，多次在低于3000点时喊出底部口号。但上证指数不听劝，多次跌穿3000点，去年年初曾一度跌至2400点附近。近期震荡加剧，A股也无法独善其身，目前已跌至2800点以下。李大霄因此事受到不少网友的攻击，甚至有投资者将其言论作为市场反向指标进行操作。 3月7日，李大霄曾在微博上呼吁形成良好的网络交流环境，希望“远离谩骂、远离攻击”。 3月5日，李大霄发文《李大霄谈李大霄：每个被骂的人心都会滴血，但我依然唱多》，称“喜欢李大霄的人和不喜欢李大霄的人，一样多。”，这是李大霄接受媒体采访时的自述。 他表示，“至于提及具体点位，只为了更加极致鲜明地表达我在这个点位的观点、想法和态度而已，对那些需要了解我在这个点位、这一刻想法的人，是有作用的。更加重要的是，在整个信息输出过程中，要弘扬什么，摒弃什么，才是我最终的目的。但如果没有人愿意听，就根本没有办法实现。这么多年，我从未动摇，这也是这么多粉丝喜欢我的原因。” 非官方渠道监管趋严 李大霄的“婴儿底”言论已经喊了好几年，大多是通过微博、微信、接受媒体采访等非正式研究报告的形式表达。 直到近期才被约谈，背后是非官方渠道监管趋严已成常态，微信公众号、微博等公开渠道已纳入监管，非法外之地。近期证监会已密切监控在互动易、微信、微博等非公开渠道发布影响公司股价波动的信息。李大霄被约谈事件如果为真，那将意味着证券分析师个人的公开言论也已纳入监管范围。 李大霄是英大证券的首席经济学家，同时也是研究所所长、证券分析师，通过证券研究报告发布言论才是正式渠道。 怎么发才是正确的姿势呢？ 《和证券管理公司合规管理办法》第十条规定，经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 《发布证券研究报告暂行规定》第八条规定，证券公司、证券发布的证券研究报告，应当载明下列事项： （一）“证券研究报告”字样； （二）证券公司、证券投资咨询机构名称； （三）具备证券投资咨询业务资格的说明； （四）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码； （五）发布证券研究报告的时间； （六）证券研究报告采用的信息和资料来源； （七）使用证券研究报告的风险提示。 通过公开途径发表报告也不是不可以，但需根据规定的要求来。可以参考《发布证券研究报告暂行规定》第十九条、第二十条规定： 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求： （一）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排； （二）说明所依据的证券研究报告的发布日期； （三）禁止明示或者暗示保证投资收益。 |
热门关键词：
